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證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，此舉旨在進(jìn)一步加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員(下稱(chēng)離職人員)入股擬上市企業(yè)的管理，維護(hù)資本市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正。
證監(jiān)會(huì)高度重視離職人員入股擬上市企業(yè)問(wèn)題，于2021年5月專(zhuān)門(mén)出臺(tái)《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類(lèi)第2號(hào)》(下稱(chēng)《2號(hào)指引》)，要求中介機(jī)構(gòu)穿透核查證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員股東，存在利用原職務(wù)影響謀取投資機(jī)會(huì)、在禁止期內(nèi)入股等不當(dāng)入股情形的，必須嚴(yán)格清理。為從嚴(yán)從緊完善離職人員管理制度，證監(jiān)會(huì)在《2號(hào)指引》基礎(chǔ)上，制定《規(guī)定》。
《規(guī)定》吸納了《2號(hào)指引》的主要內(nèi)容，并新增三方面規(guī)定：一是拉長(zhǎng)離職人員入股禁止期。將發(fā)行監(jiān)管崗位或會(huì)管干部離職人員入股禁止期延長(zhǎng)至10年；發(fā)行監(jiān)管崗位或會(huì)管干部以外的離職人員，處級(jí)及以上離職人員入股禁止期從3年延長(zhǎng)至5年，處級(jí)以下離職人員從2年延長(zhǎng)至4年。
二是擴(kuò)大對(duì)離職人員從嚴(yán)監(jiān)管的范圍。將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴(kuò)大至其父母、配偶、子女及其配偶。
三是提出更高核查要求。中介機(jī)構(gòu)要對(duì)離職人員投資背景、資金來(lái)源、價(jià)格公平性、清理真實(shí)性等做充分核查，證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)工作核查復(fù)核。制度執(zhí)行中，證券交易所向擬上市企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等各方做好政策解讀和引導(dǎo)等工作。(完)
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